厦门证券期货交易中心

证监会现行有效规则全收录(附法规链接)

楼主:金融法视界 时间:2020-11-21 06:44:53


截至2018年1月3日,库哥根据中国证监会网站统计出证监会现行有效法规共有562件,其中上市公司类93件,信息披露规范类50件,综合类69件,发行类61件,非上市公司类20件,市场交易类20件,证券公司类59件,证券服务机构类29件,期货类46件,基金类103件,外资股类12件。

(备注:以上统计为库哥根据证监会官网整理,如有遗漏,请大家及时联系库哥,想查看更多更及时的法规请关注价值法库)



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深交所、上交所、股转系统现行规则已整理发布,您可点击下方链接查看:


深交所现行业务规则全收录(附法规链接)


上交所现行业务规则全收录(附法规链接)


股转系统现行业务规则全收录(附法规链接)



一、上市公司类


详细内容见下表,点击蓝字可查看法规。

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序号

日期

文号

名称

1

2017/12/7

证监会公告[2017]16号

关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知(2017年修订)

2

2017/12/7

证监会公告[2017]16号

关于填报《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》的规定(2017年修订)

3

2017/12/7

证监会公告[2017]16号

关于在发行审核委员会中设立上市公司并购重组审核委员会的决定(2017年修订)

4

2017/12/7

证监会公告[2017]16号

证券期货法律适用意见第9号——《上市公司收购管理办法》第七十四条有关通过集中竞价交易方式增持上市公司股份的收购完成时点认定的适用意见(2017年修订)

5

2017/12/7

证监会公告[2017]16号

中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程(2017年修订)

6

2017/5/26

证监会公告[2017]9号

上市公司股东、董监高减持股份的若干规定

7

2016/11/5

财税[2016]127号

关于深港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知

8

2016/9/30

证监会公告[2016]22号

上市公司股东大会规则(2016年修订)

9

2016/9/30

证监会公告[2016]23号

上市公司章程指引(2016年修订)

10

2016/9/9

证监会公告[2016]18号

《上市公司重大资产重组管理办法》第十四条、第四十四条的适用意见——证券期货法律适用意见第12号

11

2016/9/9

证监会公告[2016]17号

关于修改《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》的决定

12

2016/9/9

证监会公告[2016]16号

关于修改《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》的决定

13

2016/9/8

证监会令[第127号]

上市公司重大资产重组管理办法(2016年修订)

14

2016/8/2


关于国有控股混合所有制企业开展员工持股试点的意见

15

2016/7/13

证监会令[第126号]

上市公司股权激励管理办法

16

2015/12/30


关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见

17

2015/9/7

财税[2015]101号

关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知

18

2015/8/31

证监发[2015]61号

关于鼓励上市公司兼并重组、现金分红及回购股份的通知

19

2015/7/8

证监发[2015]51号

关于上市公司大股东及董事、监事、高级管理人员增持本公司股票相关事项的通知

20

2014/10/23

证监会令第108号

上市公司收购管理办法(2014年修订)

21

2014/10/15

证监会令第107号

关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见

22

2014/6/20

证监会公告[2014]33号

关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见

23

2014/6/13

证监会令第[101]号

沪港股票市场交易互联互通机制试点若干规定

24

2013/12/27

证监会公告[2013]55号

上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行

25

2013/12/26

证监会令第96号

非上市公众公司监督管理办法

26

2013/11/30

证监会公告[2013]61号

关于在借壳上市审核中严格执行首次公开发行股票上市标准的通知

27

2013/11/30

证监会公告[2013]43号

上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红

28

2013/8/14

财金[2013]78号

关于进一步明确金融企业国有股转持有关问题的通知

29

2012/12/19

证监会公告[2012]44号

上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求

30

2012/11/16

财税[2012]85号

关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知

31

2012/5/4

证监发[2012]37号

关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知

32

2012/3/23

证监会公告[2012]6号

上市公司监管指引第1号——上市公司实施重大资产重组后存在未弥补亏损情形的监管要求

33

2012/2/14

证监会令第77号

关于修改《上市公司收购管理办法》第六十二条及第六十三条的决定(部分失效)

34

2012/2/6

证监会公告[2012]2号

上市公司并购重组专家咨询委员会工作规则

35

2011/10/25

证监会公告[2011]30号

关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定

36

2011/8/1

证监会令第73号

关于修改上市公司重大资产重组与配套融资相关规定的决定

37

2011/5/6


关于对《信息披露违法行为行政责任认定规则》社会公众意见、建议采纳情况的说明

38

2011/1/17

证监会公告[2011]2号

证券期货法律适用意见第  8号——《上市公司收购管理办法》第六十二条、第六十三条有关要约豁免申请的条款发生竞合时的适用意见

39

2011/1/17

证监会公告[2011]4 号

证券期货法律适用意见第10号——《上市公司重大资产重组管理办法》第三条有关拟购买资产存在资金占用问题的适用意见

40

2011/1/17

证监会公告[2011]5号

证券期货法律适用意见第11号——《上市公司重大资产重组管理办法》第十二条上市公司在12个月内连续购买、出售同一或者相关资产的有关比例计算的适用意见

41

2011/1/10

证监会公告[2011]1号

证券期货法律适用意见第 7号——《上市公司收购管理办法》第六十二条有关上市公司严重财务困难的适用意见

42

2010/11/26


并购重组共性问题审核意见关注要点(二)

43

2010/9/15


并购重组共性问题审核意见关注要点(一)

44

2010/8/2


并购重组审核委员会上会须知

45

2010/4/15

财会[2010]11号

关于印发企业内部控制配套指引的通知

46

2009/12/31

财税[2009]167号

关于个人转让上市公司限售股所得征收个人所得税有关问题的通知

47

2009/5/19

证监会公告[2009]11号

证券期货法律适用意见第  4号——《上市公司收购管理办法》第六十二条及《上市公司重大资产重组管理办法》第四十三条有关限制股份转让的适用意见

48

2008/10/9

证监会公告[2008]39号

关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定

49

2008/10/9

证监会令第57号

关于修改上市公司现金分红若干规定的决定

50

2008/6/3

证监会令第54号

上市公司并购重组财务顾问业务管理办法

51

2008/5/22

财会[2008]7号

关于印发《企业内部控制基本规范》的通知

52

2008/5/20

证监会公告[2008]14号

上市公司重大资产重组申报工作指引

53

2008/5/16

上市部函[2008]076号

关于进一步做好上市公司重大资产重组信息披露监管工作的通知

54

2007/11/25

证监法律字[2007]15号

证券期货法律适用意见第  1号——中国证券监督管理委员会关于印发《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条“实际控制人没有发生变更”的理解和适用

55

2007/8/15

证监公司字[2007]128号

关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知

56

2007/7/4

发行监管函[2007]194号

关于上市公司做好非公开发行股票的董事会、股东大会决议有关注意事项的函

57

2007/6/30

国资发产权[2007]第108号

上市公司国有股东标识管理暂行规定

58

2007/6/30

国务院国有资产监督管理委员会、证监会令第19号

国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法

59

2007/4/5

证监公司字[2007]56号

上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则

60

2007/3/9

证监公司字[2007]28号

关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知

61

2007/3/8

证监会计字[2007]12号

关于不再实施特定上市公司特殊审计要求的通知

62

2007/2/5

证监公司字[2007]20号

上市公司的收购及相关股份权益变动活动监管工作规程

63

2007/1/30

证监会令[2007]第40号

上市公司信息披露管理办法

64

2006/11/7

证监发[2006]128号

关于进一步做好清理大股东占用上市公司资金工作的通知

65

2006/9/26

证监发[2006]112号

关于改革方案未获相关股东会议通过重新启动股改程序时间间隔问题的通知

66

2006/8/2

证监发[2006]87号

关于已完成股权分置改革的上市公司原非流通股股份转让有关问题的通知

67

2005/12/22

证监公司字[2005]14

上市公司财务总监培训实施细则

68

2005/12/22

证监公司字[2005]147号

上市公司董事、监事培训实施细则

69

2005/12/22

证监公司字[2005]147号

上市公司董事会秘书培训实施细则

70

2005/12/22


上市公司独立董事培训实施细则

71

2005/12/22

证监公司字[2005]147号

上市公司高级管理人员培训工作指引

72

2005/12/20

证监公司字[2005]147号

上市公司董事长、总经理培训实施细则

73

2005/11/14

证监发[2005]120号

关于规范上市公司对外担保行为的通知

74

2005/10/26


关于上市公司股权分置改革涉及外资管理有关问题的通知

75

2005/9/4

证监发[2005]86号

上市公司股权分置改革管理办法

76

2005/8/23

证监发[2005]80号

关于上市公司股权分置改革的指导意见

77

2005/7/11

证监公司字[2005]52号

上市公司与投资者关系工作指引

78

2005/6/16

证监发 [2005] 52号

关于上市公司控股股东在股权分置改革后增持社会公众股份有关问题的通知

79

2005/6/16

证监发[2005]51号

上市公司回购社会公众股份管理办法(试行)(部分失效)

80

2005/6/9

证监发[2005]46号

关于进一步做好股权分置改革工作的通知

81

2005/6/6

证监公司字[2005]37号

关于集中解决上市公司资金被占用和违规担保问题的通知

82

2004/12/7

证监发[2004]118号

关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定

83

2004/1/6

证监会计字[2004]1号

关于进一步提高上市公司财务信息披露质量的通知

84

2002/11/5

法协字 [2002] 第115号

关于职工持股会及工会持股有关问题的法律意见

85

2002/1/7

证监发 [2002]1号

上市公司治理准则

86

2001/11/1


关于向外商转让上市公司国有股和法人股有关问题的通知

87

2001/10/8

证监公司字[2001]98号

关于加强派出机构上市公司监管工作的通知

88

2001/10/8

外经贸部资发[2001]538号

关于上市公司涉及外商投资有关问题的若干意见

89

2001/9/30

证监发[2001]119号

关于加强对上市公司非流通股协议转让活动规范管理的通知

90

2001/8/16

证监发[2001]102号

关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见

91

2000/6/7

证监公司字[2000]62号

关于加强上市公司监管工作的意见

92

1999/5/6

证监公司字[1999]22号

关于上市公司总经理及高层管理人员不得在控股股东单位兼职的通知

93

1999/3/29

国经贸企改[1999]230号

关于进一步促进境外上市公司规范运作和深化改革的意见



二、信息披露规范类


详细内容见下表,点击蓝字可查看法规。

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序号

日期文号名称

1

2006/12/8

证监发行字[2006]151号

公开发行证券的公司信息披露编报规则第 3号——保险公司招股说明书内容与格式特别规定(2006年修订)

2

2007/8/28

证监公司字[2007]139号

公开发行证券的公司信息披露编报规则第  4号——保险公司信息披露特别规定

3

2000/11/2

证监发[2000]76号

公开发行证券的公司信息披露编报规则第 5号——证券公司招股说明书内容与格式特别规定

4

2010/1/11

证监会公告[2010]2号

公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露(2010年修订)

5

2001/2/8

证监发[2001]17号

公开发行证券的公司信息披露编报规则第10号——从事房地产开发业务的公司招股说明书内容与格式特别规定

6

2001/2/6

证监发[2001]17号

公开发行证券的公司信息披露编报规则第11号——从事房地产开发业务的公司财务报表附注特别规定

7

2001/3/1

证监发[2001]37号

公开发行证券的公司信息披露编报规则第12号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告

8

2016/12/9

证监会公告[2016]33号

公开发行证券的公司信息披露编报规则第13号——季度报告的内容与格式(2016年修订)

9

2001/12/22

证监发[2001]157号

公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号——非标准无保留审计意见及其涉及事项的处理

10

2014/12/25

证监会公告[2014]54号

公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定(2014年修订)

11

2002/3/19

证监发[2002]17号

公开发行证券的公司信息披露编报规则第17号——外商投资股份有限公司招股说明书内容与格式特别规定

12

2003/12/1

证监会计字[2003]16号

公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号——财务信息的更正及相关披露

13

2014/1/3

证监会公告[2014]1号

公开发行证券的公司信息披露编报规则第21号——年度内部控制评价报告的一般规定

14

2014/1/6

证监会公告[2014]3号

公开发行证券的公司信息披露编报规则第26号——商业银行信息披露特别规定(2014 年修订)

15

2008/10/31

证监会公告[2008]43号

公开发行证券的公司信息披露解释性公告第  1号——非经常性损益(2008)

16

2013/9/12

证监会公告[2013]38号

公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 2号——财务报表附注中政府补助相关信息的披露

17

2013/9/12

证监会公告[2013]38号

公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 3号——财务报表附注中可供出售金融资产减值的披露

18

2013/12/23

证监会公告[2013]48号

公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 4号——财务报表附注中分步实现企业合并相关信息的披露

19

2013/12/23

证监会公告[2013]48号

公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 5号——财务报表附注中分步处置对子公司投资至丧失控制权相关信息的披露

20

2015/12/30

证监会公告[2015]32号

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书(2015年修订)

21

2017/12/26

证监会公告[2017]17号

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式(2017年修订)

22

2017/12/26

证监会公告[2017]18号

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式(2017年修订)

23

2007/6/28

证监公司字[2007]98号

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第5号——公司股份变动报告的内容与格式(2007年修订)

24

2006/5/18

证监发行字[2006]6号

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件(2006年修订)

25

2006/5/8

证监发行字[2006]1号

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件

26

2006/5/8

证监发行字[2006]2号

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书

27

2014/5/28

证监会公告[2014]24号

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书(2014年修订)

28

2014/5/28

证监会公告[2014]25号

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16号——上市公司收购报告书(2014年修订)

29

2014/12/24

证监会公告[2014]52号

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第17号——要约收购报告书(2014年修订)

30

2006/8/4

证监公司字[2006]156号

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第18号——被收购公司董事会报告书

31

2006/8/4

证监公司字[2006]156号

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第19号——豁免要约收购申请文件(2006修订)

32

2003/8/29

证监发行字[2003]106号

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第20号——证券公司发行债券申请文件

33

2003/8/29

证监发行字[2003]106号

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第21号——证券公司公开发行债券募集说明书

34

2003/8/29

证监发行字[2003]106号

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第22号——证券公司债券上市公告书

35

2015/3/2

证监会公告[2015]2号

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号——公开发行公司债券募集说明书(2015年修订)

36

2015/3/2

证监会公告[2015]3号

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件(2015年修订)

37

2007/9/17

证监发行字[2007]303号

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第25号——上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书

38

2017/9/21

证监会公告[2017]14号

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组(2017年修订)

39

2009/3/27

证监会公告[2009]4号

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告

40

2014/6/11

证监会公告[2014]28号

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——创业板公司招股说明书(2014年修订)

41

2014/6/11

证监会公告[2014]29号

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号——首次公开发行股票并在创业板上市申请文件(2014年修订)

42

2014/4/1

证监会公告[2014]12号

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第32号——发行优先股申请文件

43

2014/4/1

证监会公告[2014]13号

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第33号——发行优先股预案和发行情况报告书

44

2014/4/1

证监会公告[2014]14号

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第34号——发行优先股募集说明书

45

2014/6/11

证监会公告[2014]30号

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第35号——创业板上市公司公开发行证券募集说明书

46

2014/6/11

证监会公告[2014]31号

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第36号——创业板上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书

47

2014/6/11

证监会公告[2014]32号

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号——创业板上市公司发行证券申请文件

48

2016/1/17

证监会公告[2016]3号

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第38号——公司债券年度报告的内容与格式

49

2016/5/11

证监会公告[2016]9号

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第39号——公司债券半年度报告的内容与格式

50

2007/12/6

证监发行字[2007]500号

关于前次募集资金使用情况报告的规定



三、综合类


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序号

日期

文号

名称

1

2017/12/28

证监会公告[2017]19号

资本市场主体全面实施新审计报告相关准则有关事项的公告

2

2017/6/7

财金〔2017〕55号

关于规范开展政府和社会资本合作项目资产证券化有关事宜的通知

3

2017/5/9

国家税务总局、财政部、中国人民银行、银会、证监会、保监会公告2017年第14号

非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法

4

2017/1/14

证监会公告〔2017〕1号

关于加强发审委委员履职回避管理的规定(2017年修订)

5

2017/1/10

证监会令[第130号]

证券期货投资者适当性管理办法

6

2016/12/20

证监会公告[2016]35号

证监会发布公告要求资本市场有关主体实施新审计报告相关准则

7

2016/12/12

证监会公告[2016]34号

关于实施《证券期货投资者适当性管理办法》的规定

8

2016/11/8

证监会公告[2016]25号

证券期货业信息系统审计指南

9

2016/9/8

证监会公告[2016]19号

中国证监会关于发挥资本市场作用服务国家脱贫攻坚战略的意见

10

2016/8/2

证监会公告[2016]15号

证券期货业统计指标标准指引(2016年修订)

11

2016/1/13

证监会公告[2016]2号

证券期货业信息系统托管基本要求

12

2015/12/17

证监会令[第120号]

货币市场基金监督管理办法

13

2015/11/2

证监会令第119号

中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则(2015年修订)

14

2015/10/29

证监会令[第118号]

中国证监会派出机构监管职责规定

15

2015/7/31

证监会令第114号

行政和解试点实施办法

16

2015/7/12

证监会公告[2015]19号

中国证券监督管理委员会公告(2015)19号——《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》

17

2015/5/11

证监会令第111号

中国证监会委托上海、深圳证券交易所实施案件调查试点工作规定

18

2015/2/28

证监会、财政部公告〔2015〕4号

行政和解金管理暂行办法

19

2014/12/9

法[2014]312号

最高人民法院、中国证监会关于加强信用信息共享及司法协助机制建设的通知

20

2014/10/31

财税[2014]81号

关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知

21

2014/10/31

财税[2014]79号

关于QFII和RQFII取得中国境内的股票等权益性投资资产转让所得暂免征收企业所得税问题的通知

22

2014/9/5

证监会令第106号

证券期货市场诚信监督管理暂行办法(2014年修订)

23

2014/8/14

证监会公告[2014]39号

中国证券监督管理委员会信访工作规则

24

2014/2/10

证监会令第66号

中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定

25

2013/12/3

银发[2013]289号

关于防范比特币风险的通知

26

2013/10/16


关于金融支持文化产业振兴和发展繁荣的指导意见

27

2013/9/1

公通字[2013]30号

公安机关办理刑事案件适用查封、冻结措施有关规定

28

2013/7/18

证监会公告[2013]30号

关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定

29

2012/12/24

证监会公告[2012]46号

证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法

30

2012/10/26

证监会公告[2012]31号

上市公司行业分类指引(2012年修订)

31

2012/9/24

证监会令第82号

证券期货业信息安全保障管理办法

32

2011/5/23

证监会令第71号

中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法(2011年修订)

33

2011/4/29

证监会公告[2011]11号

信息披露违法行为行政责任认定规则

34

2011/4/27

证监发[2011]30号

关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见

35

2011/4/14

证监会公告[2011]10号

证券期货经营机构信息系统备份能力标准

36

2010/9/21

银发[2010]271号

关于进一步做好汶川地震灾后重建金融支持与服务工作的指导意见

37

2010/6/21

银发[2010]193号

关于进一步做好中小企业金融服务工作的若干意见

38

2010/5/19

银发[2010]198号

关于处理涉及佛教寺庙、道教宫观管理有关问题的意见

39

2010/5/19

银发[2010]198号

关于全面推进农村金融产品和服务方式创新的指导意见

40

2010/5/4

证监会令第67号

中国证券监督管理委员会行政复议办法

41

2010/4/15

财会〔2010〕11号

企业内部控制审计指引

42

2010/4/15

财会[2010]11号

企业内部控制应用指引第16号——合同管理

43

2010/4/15

财会[2010]11号

企业内部控制应用指引第6号——资金活动

44

2010/4/13

证监会公告[2010]12号

上市公司现场检查办法

45

2009/9/1

证监会令第68号

证券期货业反洗钱工作实施办法

46

2009/3/30

证监会公告[2009]7号

证券期货规章草案公开征求意见试行规则

47

2008/10/22

民发[2008]156号

城市低收入家庭认定办法

48

2008/10/21

证监会令第59号

证券期货规章制定程序规定

49

2008/4/25

证监会公告[2008]18号

中国证券监督管理委员会证券期货监督管理信息公开办法(试行)

50

2008/2/29

证监会公告[2008]6号

行政处罚委员会组成办法

51

2008/1/2

证监发[2008]1号

最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证券监督管理委员会关于整治非法证券活动有关问题的通知

52

2007/6/21


金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法

53

2007/4/25

证监办发[2007]40号

关于做好大额交易和可疑交易报告及相关反洗钱工作的通知

54

2007/3/27

证监稽查字[2007]1号

中国证券监督管理委员会证券市场操纵行为认定指引(试行)

55

2007/3/27

证监稽查字[2007]1号

中国证券监督管理委员会证券市场内幕交易行为认定指引(试行)

56

2006/11/22

审法发[2006]67号

关于审计机关查询被审计单位在金融机构账户和存款有关问题的通知

57

2006/3/2

证监发[2006]17号

关于在打击证券期货违法犯罪中加强执法协作的通知

58

2005/12/30

证监发[2005]132号

关于查询、冻结从事证券交易当事人和与被调查事件有关的单位和个人在金融机构账户的通知

59

2005/11/15

国家发展和改革委员会、科学技术部、财政部、商务部、中国人民银行、国家税务总局、国家工商行政管理总局、中国银行业监督管理委员会、证监会、国家外汇管理局令第39号

创业投资企业管理暂行办法

60

2005/7/1

证监基金字[2005]113号

证券投资基金监管职责分工协作指引

61

2005/4/22

证监办发[2005]15号

关于转发《关于明确认定、查处、取缔非法集资部门职责分工的通知》的通知

62

2005/4/12

证监发[2005]28号

中国证监会新闻发布暂行办法

63

2004/5/28

证监发[2004]45号

中国证监会行政许可执法监督暂行规定

64

2004/1/18

国法[2004]5号

国务院法制办公室、中国证券监督管理委员会关于依法做好证券期货合同纠纷仲裁工作的通知

65

2002/10/31

证监发[2002]8­2号

关于赋予中国证券业协会部分职责的决定

66

2001/3/19

证监发[2001]47号

上市公司董事长谈话制度实施办法

67

2000/12/12

证监机构字[2000]281号

证券公司检查办法

68

1999/12/28

证监机构字[1999]160号

关于报送《外资证券机构驻华代表机构年度工作报告表》的通知

69

1998/2/28

证监[1998]6号

中国证券监督管理委员会证券监管专员办事处暂行办法



四、发行类


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序号

日期

文号

名称

1

2017/12/7

证监会令[第137号]

证券发行上市保荐业务管理办法(2017年修订)

2

2017/9/8

证监会令[第135号]

证券发行与承销管理办法(2017年修订)

3

2017/9/4


关于防范代币发行融资风险的公告

4

2017/7/7

证监会令[第134号]

中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法(2017年修订)

5

2017/7/4

证监会公告[2017]10号

中国证监会关于开展创新创业公司债券试点的指导意见

6

2017/4/26

财预[2017]50号

关于进一步规范地方政府举债融资行为的通知

7

2017/3/2

证监会公告[2017]6号

中国证监会关于支持绿色债券发展的指导意见

8

2017/2/17

证监会公告 〔2017〕5号

上市公司非公开发行股票实施细则(2017年修订)

9

2017/1/14

证监会公告 〔2017〕1号

关于加强发行审核工作人员履职回避管理的规定(2017年修订)

10

2017/1/14

证监会公告〔2017〕2号

中国证监会发行审核工作预约接待办法

11

2015/12/30

证监会令[第122号]

首次公开发行股票并上市管理办法(2015年12月修订)

12

2015/12/30

证监会令[第123号]

首次公开发行股票并在创业板上市管理办法(2015年12月修订)

13

2015/11/30


关于进一步规范发行审核权力运行的若干意见

14

2015/1/15

证监会令第113号

公司债券发行与交易管理办法

15

2014/5/14

证监会令第100号

创业板上市公司证券发行管理暂行办法

16

2014/3/21

证监会公告[2014]11号

首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定(2014年修正)

17

2014/3/21

证监会公告[2014]11号

首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定(2014年修正)

18

2014/3/21

证监会令第97号

优先股试点管理办法

19

2014/2/2

证监会公告[2014]7号

证券期货业非公开募集产品编码及管理规范

20

2014/1/12

证监会公告[2014]4号

关于加强新股发行监管的措施

21

2013/12/6

证监会公告[2013]45号

关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况信息披露指引

22

2013/12/6

证监会公告[2013]46号

关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书中与盈利能力相关的信息披露指引

23

2013/11/30

证监会公告[2013]42号

中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见

24

2013/10/30

证监会公告[2013]39号

关于商业银行发行公司债券补充资本的指导意见

25

2013/10/16


财政部、中国人民银行、中国证券监督管理委员会关于开展国债预发行试点的通知

26

2012/11/15

证监发[2012]87号

关于支持科技成果出资入股确认股权的指导意见

27

2012/8/10


发行监管部关于首发在审企业补充预披露事项的说明

28

2012/5/23

证监会公告[2012]14号

关于进一步提高首次公开发行股票公司财务信息披露质量有关问题的意见

29

2012/4/28

证监会公告[2012]10号

关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见

30

2012/3/15

证监会公告[2012]4号

关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见

31

2011/10/20

证监会公告[2011]29号

关于创业板上市公司非公开发行公司债券的有关事项的公告

32

2011/9/19

证监会公告[2011]25号

创业板专家咨询委员会工作规则(试行)

33

2010/10/11

证监会公告[2010]26 号

关于深化新股发行体制改革的指导意见

34

2009/7/9

证监会[2009]16号

证券期货法律适用意见第  5号——《上市公司证券发行管理办法》第三十九条“违规对外提供担保且尚未解除”的理解和适用

35

2009/6/10

证监会公告[2009]13号

关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见

36

2009/3/27

证监会公告[2009]5号

证券发行上市保荐业务工作底稿指引

37

2009/1/19

证监发[2009]12号

关于开展上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点有关问题的通知

38

2008/12/11

发行监管函[2008]257号

再融资公司会后事项的相关要求

39

2008/10/17

证监会公告[2008]41号

上市公司股东发行可交换公司债券试行规定

40

2008/5/19

证监会公告[2008]22号

证券期货法律适用意见第  3号——《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化的适用意见

41

2006/5/29

证监发行字[2006] 15号

保荐人尽职调查工作准则

42

2006/5/29

发行监管函[2006]38号

中国证券监督管理委员会关于做好询价工作相关问题的通知

43

2006/5/26


关于加强资金申购和承销业务风险监管有关问题的通知

44

2006/5/26

机构部部函[2006]184号

关于加强资金申购和承销业务管理有关问题的通知

45

2006/5/18

证监发[2006]51号

中国证券监督管理委员会发行审核委员会工作细则

46

2006/5/6

证监会令[2006]第30 号

上市公司证券发行管理办法(部分失效)

47

2005/2/18


国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法

48

2004/12/7

股票发行审核标准备忘录第18号

股票发行审核标准备忘录第18号——对首次公开发行股票询价对象条件和行为的监管要求

49

2003/12/16

股票发行审核标准备忘录第16号

股票发行审核标准备忘录第16号——首次公开发行股票的公司专项复核的审核要求

50

2003/8/29

证监发行字[2003]106号

证券公司定向发行债券信息披露准则

51

2003/8/29

证监发行字[2003]106号

资信评级机构出具证券公司债券信用评级报告准则

52

2002/5/10

股票发行审核标准备忘录第5号

股票发行审核标准备忘录第5号——关于已通过发审会拟发行证券的公司会后事项监管及封卷工作的操作规程

53

2002/4/16

股票发行审核标准备忘录第8号

股票发行审核标准备忘录第8号——关于发行人报送申请文件后变更中介机构的处理办法

54

2002/2/3

证监发行字[2002]15号

关于加强对通过发审会的拟发行证券的公司会后事项监管的通知

55

2001/11/21

证监发[2001]144号

关于缩短新股发行结束到上市所需时间有关事宜的通知

56

2001/9/3

证监发[2001]112号

超额配售选择权试点意见

57

2001/1/20

证监发行字[2001]13号

关于首次公开发行股票公司招股说明书网上披露有关事宜的通知

58

2000/12/23


关于完善公开发行证券公司信息披露规范的意见

59

1999/10/13

证监办发[1999]50号

关于转发西安证券监管办公室《关于制止在证券交易场所擅自进行募股活动的通知》的通知

60

1998/11/25

证监发字[1998]297号

关于停止发行内部职工股的通知

61

1997/7/28

证监交字[1997]14号

关于历史遗留问题企业上市托管确认有关问题的通知



五、非上市公司类


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序号

日期

文号

名称

1

2017/5/3

证监会令第132号

区域性股权市场监督管理试行办法

2

2015/12/24


关于对违法失信上市公司相关责任主体实施联合惩戒的合作备忘录

3

2015/11/16

证监会公告[2015]26号

中国证监会关于进一步推进全国中小企业股份转让系统发展的若干意见

4

2015/11/3


非上市公众公司行政许可事项审核工作流程及申请企业情况

5

2015/5/15

证监会公告[2015]13号

关于加强非上市公众公司监管工作的指导意见

6

2014/9/19

证监会公告[2014]44号

非上市公众公司信息披露内容与格式准则第7号——定向发行优先股说明书和发行情况报告书

7

2014/9/19

证监会公告[2014]45号

非上市公众公司信息披露内容与格式准则第8号——定向发行优先股申请文件

8

2014/6/27

财税[2014]48号

关于实施全国中小企业股份转让系统挂牌公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知(部分失效)

9

2014/6/23

证监会令第102号

非上市公众公司收购管理办法

10

2014/6/23

证监会公告[2014]34号

非上市公众公司信息披露内容与格式准则第5号——权益变动报告书、收购报告书和要约收购报告书

11

2014/6/23

证监会公告[2014]35号

非上市公众公司信息披露内容与格式准则第6号——重大资产重组报告书

12

2014/6/23

证监会令第103号

非上市公众公司重大资产重组管理办法

13

2013/12/26

证监会公告[2013]54 号

非上市公众公司监管指引第4号——股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引

14

2013/12/26

证监会公告[2013]50号

非上市公众公司信息披露内容与格式准则第1号——公开转让说明书

15

2013/12/26

证监会公告[2013]51号

非上市公众公司信息披露内容与格式准则第2号——公开转让股票申请文件

16

2013/12/26

证监会公告[2013]52号

非上市公众公司信息披露内容与格式准则第3号——定向发行说明书和发行情况报告书

17

2013/12/26

证监会公告[2013]53号

非上市公众公司信息披露内容与格式准则第4号——定向发行申请文件

18

2013/1/4

证监会公告[2013]1号

非上市公众公司监管指引第1号——信息披露

19

2013/1/4

证监会公告[2013]2号

非上市公众公司监管指引第2号——申请文件

20

2013/1/4

证监会公告[2013]3号

非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款



六、市场交易类


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序号

日期

文号

名称

1

2017/12/7

证监会令[第137号]

全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法(2017年修订)

2

2017/12/7

证监会令[第137号]

证券登记结算管理办法(2017年修订)

3

2017/11/17

证监会令第136号

证券交易所管理办法(2017年修订)(待生效)

4

2016/9/30

证监会公告[2016]21号

关于港股通下香港上市公司向境内原股东配售股份的备案规定(2016年修订)

5

2016/9/30

证监会令[第128号]

内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定

6

2016/7/20

证监会公告[2016] 14 号

资本市场交易结算系统核心技术指标

7

2015/5/18

证监会令第115号

证券市场禁入规定(2015年修正)

8

2015/1/9

证监会令[第112号]

股票期权交易试点管理办法

9

2010/11/10

财税[2010]70号

关于个人转让上市公司限售股所得征收个人所得税有关问题的补充通知

10

2010/9/30

证监发[2010]91号

关于上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点有关问题的通知

11

2009/6/30

证监会公告[2009]14号

创业板市场投资者适当性管理暂行规定

12

2007/5/20

证监会令第44号

境外证券交易所驻华代表机构管理办法

13

2007/5/18

证监会令第45号

中国证券监督管理委员会限制证券买卖实施办法

14

2007/3/12

财库[2007]21号

关于贴现国债实行净价交易的通知

15

2006/6/16

证监发[2006]65号

证券结算风险基金管理办法

16

2004/4/8


关于开展国债买断式回购交易业务的通知

17

2000/7/11

银发[2000]232号

关于做好全国证券回购债务清欠收尾工作的意见

18

2000/4/4

证监发[2000]22号

证券交易所风险基金管理暂行办法

19

1999/5/4

证监市场字[1999]21号

关于清理整顿证券交易中心有关事项的通知

20

1998/12/7

证监[1998]57号

关于进一步做好清理整顿证券交易中心工作有关问题的通知



七、证券公司类


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序号日期文号名称

1

2017/12/7

证监会公告[2017]16号

证券公司次级债管理规定(2017年修订)

2

2017/12/7

证监会公告[2017]16号

证券公司业务范围审批暂行规定(2017年修订)

3

2017/12/7

证监会令[第137号]

转融通业务监督管理试行办法(2017年修订)

4

2017/7/7

证监会公告[2017]11号

证券公司分类监管规定(2017年修订)

5

2016/7/14

证监会公告[2016]13号

证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定

6

2016/6/16

证监会令[第125号]

证券公司风险控制指标管理办法(2016年修订)

7

2016/6/16

证监会公告[2016]10号

证券公司风险控制指标计算标准规定

8

2016/4/19

证监会令第124号

证券投资者保护基金管理办法

9

2015/7/1

证监会令[第117号]

证券公司融资融券业务管理办法

10

2014/11/19

证监会公告[2014]49号

证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引

11

2014/11/19

证监会公告[2014]49号

证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引

12

2013/11/20

证监会公告[ 2013 ] 41号

证券公司年度报告内容与格式准则(2013年修订)

13

2013/8/21

证监会公告[2013]34号

证券公司参与股指期货、国债期货交易指引

14

2013/6/26

证监会公告[2013]28号

证券公司集合资产管理业务实施细则

15

2013/6/26

证监会令第93号

证券公司客户资产管理业务管理办法(2013修订)

16

2013/4/2

证监会公告[2013]22号

关于进一步完善证券公司缴纳证券投资者保护基金有关事项的补充规定

17

2013/3/15

证监会公告[2013]17号

证券公司分支机构监管规定

18

2012/12/11

证监会公告 [2012] 41号

证券公司治理准则

19

2012/11/16

证监会公告[2012]37号

关于调整证券公司净资本计算标准的规定(2012年修订)

20

2012/11/16

证监会公告[2012]35号

关于修改《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》的决定

21

2012/11/12

证监会公告[2012]34号

证券公司代销金融产品管理规定

22

2012/10/19

证监会第88号令

关于修改《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的决定(2012年修订)

23

2012/10/18

证监会公告[2012]30号

证券公司定向资产管理业务实施细则

24

2012/10/11

证监会令第86号

关于修改《外资参股证券公司设立规则》的决定

25

2012/10/11

证监会公告[2012]27号

关于修改《证券公司设立子公司试行规定》的决定

26

2012/8/23

证监会公告[2012]20号

关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见(试行)

27

2012/4/11

证监会公告[2012]7号

关于修改《关于证券公司风险资本准备计算标准的规定》的决定

28

2010/6/30

证监会[2010]20号

关于加强上市证券公司监管的规定(2010修订)

29

2010/6/30

证监会公告[2010]20号

关于修改《关于加强上市证券公司监管的规定》的决定

30

2010/4/1

证监会公告[2010]11号

关于加强证券经纪业务管理的规定

31

2009/9/9

证监会公告[2009]25号

关于证券公司缴纳证券投资者保护基金有关事项的补充规定

32

2009/8/21

工商市字[2009]169号

关于证券经纪人工商登记注册有关问题的通知

33

2009/3/13

证监会公告[2009]2号

证券经纪人管理暂行规定

34

2008/5/12

证监会公告[2008]19号

关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定

35

2008/5/9

机构部部函[2008]232号

证券公司变更持有5%以下股权股东报备工作指引

36

2007/4/20

证监发[2007]56号

证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法

37

2007/3/28

证监发[2007]50号

证券公司缴纳证券投资者保护基金实施办法(试行)

38

2006/7/25

证监机构字[2006]71号

关于证券公司信息公示有关事项的通知

39

2006/7/12

证监发[2006]78

关于缴纳证券投资者保护基金有关问题的通知

40

2006/6/2

银发[2006]189号

公布关于个人债权收购有关问题的补充通知的通知

41

2006/5/17

证监发[2006]48号

中国证券投资者保护基金有限责任公司受偿债权管理办法(试行)

42

2006/4/21

 证监信息字[2006]3号

进入风险处置程序证券公司信息系统交接技术指引

43

2006/3/7

证监发[2006]20号

证券投资者保护基金申请使用管理办法(试行)

44

2005/11/11

证监机构字[2005]126号

关于转发《证券公司证券自营业务指引》,加强证券公司自营业务监管的通知

45

2005/6/30

证监发[2005]59号

关于证券公司个人债权及客户证券交易结算资金收购有关问题的通知

46

2005/1/28

证监发[2005]10号

个人债权及客户证券交易结算资金收购实施办法

47

2005/1/28

证监发[2005]15号

关于进一步加强对客户交易结算资金划转过程监控的通知

48

2005/1/28

证监发行字[2005]5号

关于在股票、可转债等证券发行中申购冻结资金利息处理问题的通知

49

2004/10/15

证监发[2004]110号

个人债权及客户证券交易结算资金收购意见

50

2004/10/12

证监机构字[2004]131号

关于进一步加强证券公司客户交易结算资金监管的通知

51

2003/12/15

证监机构字[2003]260号

证券公司内部控制指引

52

2002/12/16

证监会令第14号

证券业从业人员资格管理办法

53

2002/11/18

证监发[2002]86号

关于实施《外资参股证券公司设立规则》和《外资参股基金管理公司设立规则》有关问题的通知

54

2002/4/4

证监发[2002]21号

关于调整证券交易佣金收取标准的通知

55

2001/10/8

证监发[2001]121号

关于执行《客户交易结算资金管理办法》若干意见的通知

56

2001/10/4

证监机构字[2001]202号

关于做好证券公司内部控制评审工作的通知

57

2001/2/23

证监发[2001]26号

关于证券经营机构从事B股业务若干问题的补充通知

58

2001/1/14

中国结算沪业字[2002]8 号

关于落实《客户交易结算资金管理办法》有关事项的补充通知

59

1998/9/7

证监机构字[1998]19号

关于境外中资证券类机构监管工作有关问题的通知



八、证券服务机构类


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序号

日期

文号

名称

1

2017/6/5


会计监管风险提示第6号——新三板挂牌公司审计

2

2017/6/5


会计监管风险提示第7号——轻资产类公司收益法评估

3

2013/12/27

发行监管函[2013]346号

关于进一步加强保荐机构内部控制有关问题的通知

4

2013/1/18


会计监管风险提示第5号——上市公司股权交易资产评估

5

2013/1/1

证监会公告[2012]40号

关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定

6

2012/10/18

证监办发[2012]89号

会计监管风险提示第4号——首次公开发行股票公司审计

7

2012/3/13

证监办发 (2012) 22号

会计监管风险提示第1号——政府补助

8

2012/3/13

证监办发 (2012) 22号

会计监管风险提示第2号—通过未披露关联方实施的舞弊风险

9

2012/3/13

证监办发 (2012) 22号

会计监管风险提示第3号—审计项目复核

10

2012/1/21

财会[2012]2号

关于会计师事务所从事证券期货相关业务有关问题的通知(2012年修订)

11

2010/10/27

新出联[2010]17号 

关于加强报刊传播证券期货信息管理工作的若干规定

12

2010/10/20

证监会、司法部公告[2010]33号

律师事务所证券法律业务执业规则(试行)

13

2010/10/20

证监会、司法部公告[2010]34号

律师事务所证券投资基金法律业务执业细则(试行)

14

2010/10/12

证监会公告[2010]28号

发布证券研究报告暂行规定

15

2010/10/12

证监会公告[2010]27号

证券投资顾问业务暂行规定

16

2009/11/6

财企[2009]235号

财政部、证监会关于加强证券评估机构后续管理有关问题的通知

17

2008/4/29

财企[2008]81

财政部、证监会关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知

18

2007/11/30

证监法律字[2007]14号

证券期货法律适用意见第 2号——《律师事务所从事证券法律业务管理办法》第十一条有关规定的适用意见

19

2007/8/24

证监会令第50号

证券市场资信评级业务管理暂行办法

20

2007/3/9

证监会、司法部令第41号

律师事务所从事证券法律业务管理办法

21

2006/9/15

证监发[2006]104号

关于规范证券投资咨询机构和广播电视证券节目的通知

22

2003/10/8

证监会计字[2003]13号

关于证券期货审计业务签字注册会计师定期轮换的规定

23

2003/7/30

财会[2003]22号

《注册会计师执行证券期货相关业务许可证管理规定》的补充规定

24

2002/12/23


关于取消律师及律师事务所从事证券法律业务资格审批的通告

25

2001/10/11

证监机构字[2001]207号

关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知

26

2000/6/10

财协字[2000]56号

注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定

27

1999/11/16

证监会计字[1999]60号

关于不得限制中介机构跨地区执行证券相关业务的通知

28

1999/7/27

 证监机构字[1999]68号

关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知

29

1993/2/23

[93]财办字第5号

关于从事证券业务的会计师事务所注册会计师资格确认的规定



九、期货类


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序号

日期

文号

名称

1

2017/12/7

证监会令[第137号]

期货公司监督管理办法(2017年修订)

2

2017/12/7

证监会公告[2017]16号

期货公司金融期货结算业务试行办法(2017年修订)

3

2017/12/7

证监会令[第137号]

期货公司资产管理业务试点办法(2017年修订)

4

2017/12/7

证监会令[第137号]

期货交易所管理办法(2017年修订)

5

2017/4/18

证监会公告[2017]8号

期货公司风险监管报表编制与报送指引

6

2017/4/18

证监会令第131号

期货公司风险监管指标管理办法

7

2017/4/17

证监会公告[2017]7号

关于取消期货公司设立、收购、参股境外期货类经营机构行政审批事项的决定

8

2017/2/14


证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第4号-私募资产管理计划投资房地产开发企业项目

9

2016/11/8

证监会、财政部〔2016〕26号

关于明确期货投资者保障基金缴纳比例有关事项的规定

10

2016/11/8

证监会公告[2016]27号

关于期货交易所、期货公司缴纳期货投资者保障基金有关事项的规定(2016年修订)

11

2015/9/8

证监会公告[2015]23号

关于加强证券期货投资者教育基地建设的指导意见

12

2015/6/26

证监会令[第116号]

境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法

13

2013/12/23

证监发[2013]74号

关于禁止以电子商务名义开展标准化合约交易活动的通知

14

2013/11/8

商务部、人民银行、证监会  商务部令2013第3号

商品现货市场交易特别规定(试行)

15

2013/8/2

证监会公告[2013]32号

关于建立金融期货投资者适当性制度的规定

16

2013/8/2

证监会公告[2013]32号

关于修改《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的决定

17

2013/2/21

证监会公告[2013]13号

关于期货公司风险资本准备计算标准的规定

18

2013/1/31

证监会公告[2013]8号

期货经纪合同要素

19

2013/1/31

证监会公告[2013]7号

证券期货业信息系统运维管理规范

20

2012/7/31

证监会令第81号

期货公司资产管理业务试点办法

21

2012/2/2

证监会公告[2012]1号

关于修改《期货市场客户开户管理规定》的决定

22

2011/12/20

银发[2011]301号

中国人民银行 公安部 工商总局 银监会 证监会 关于加强黄金交易所从事黄金交易平台管理的通知

23

2011/8/25

证监会公告[2011]20号

关于开展期货市场账户规范工作的决定

24

2011/4/12

证监会公告[2011]9号

期货公司分类监管规定

25

2011/3/23

证监会令第70号

期货公司期货投资咨询业务试行办法

26

2010/5/24


国有企业境外期货套期保值业务管理办法

27

2009/10/22

证监会公告[2009]28号

期货公司信息公示管理规定

28

2009/7/3

证监会公告[2009]15号

关于进一步加强期货公司信息技术管理工作的指导意见

29

2009/1/8

证监会令第60号

证券期货市场统计管理办法

30

2008/7/25


关于进一步加强商品期货实物交割监管工作的通知

31

2008/5/22

证监会公告[2008]24号

关于规范控股、参股期货公司有关问题的规定

32

2008/3/27

证监会公告[2008]10号

期货公司首席风险官管理规定(试行)

33

2008/3/18

证监会公告[2008]8号

期货公司年度报告内容与格式准则  (2008年修订)

34

2007/12/26

证监期货字[2007]376号

关于进一步加强期货公司境外分支机构监管工作的通知

35

2007/7/19

证监期货字[2007]93号

关于调整期货公司风险监管报表编报工作的通知

36

2007/7/4

证监会令第48号

期货从业人员管理办法

37

2007/7/4

证监会令第47号

期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法

38

2007/6/4

证监会计字[2007]17号

关于印发《期货公司财务监管报备表》的通知

39

2006/1/19

证监期货字[2006]9号

关于规范期货保证金存取业务有关问题的通知

40

2004/7/20

证监期货字[2004]45号

期货经纪公司保证金封闭管理暂行办法

41

2004/7/20

证监期货字[2004]45号

期货经纪公司客户保证金封闭管理暂行办法

42

2001/1/10

证监期货字[2001]29号

国有企业境外期货套期保值业务管理制度指导意见

43

1998/8/12

证监期字[1998]15号

关于进一步明确在查处非法期货交易中职责分工的通知

44

1997/12/12

证监[1997]17号

关于加强证券期货信息传播管理的若干规定

45

1995/3/28

 内贸市联字[1995]第21号

关于暂停中远期合同交易的通知

46

1994/10/28

证监发字[1994]165号

关于严厉查处非法外汇期货和外汇按金交易活动的通知



十、基金类


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序号

日期

文号

名称

1

2017/12/7

证监会公告[2017]16号

非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定(2017年修订)

2

2017/12/7

证监会公告[2017]16号

关于证券投资基金管理公司在香港设立机构的规定(2017年修订)

3

2017/9/5

证监会公告[2017]13号

中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见

4

2017/8/31

证监会公告[2017]12号

公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定

5

2017/6/6

证监会令第133号

证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法

6

2016/11/29

证监会公告[2016]30号

基金管理公司特定客户资产管理子公司风险控制指标管理暂行规定

7

2016/11/29

证监会公告[2016]29号

基金管理公司子公司管理规定

8

2016/11/8

证监会、财政部令[第129号]

期货投资者保障基金管理暂行办法(2016年修订)

9

2016/10/11

证监会公告〔2016〕24号

证券基金经营机构参与内地与香港股票市场交易互联互通指引

10

2016/9/11

证监会公告[2016]20号

公开募集证券投资基金运作指引第2号——基金中基金指引

11

2016/4/27

证监会公告[2016]8号

关于证券期货基金经营机构做好营业税改征增值税试点工作的意见

12

2015/7/31

证监会公告[2015]20号

关于保本基金的指导意见(2015年修订)

13

2015/5/14

证监会公告[2015]12号

香港互认基金管理暂行规定

14

2015/4/30

人力资源和社会保障部令第24号

企业年金基金管理办法(2015修订)

15

2014/12/16

证监会公告〔2014〕51号

公开募集证券投资基金运作指引第1号——商品期货交易型开放式基金指引

16

2014/11/19

证监会公告[2014]49号

证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定

17

2014/8/21

证监会令第105号

私募投资基金监督管理暂行办法

18

2014/7/7

证监会令第104号

公开募集证券投资基金运作管理办法

19

2014/7/7

证监会公告[2014]36号

关于实施《公开募集证券投资基金运作管理办法》有关问题的规定

20

2014/6/12


关于大力推进证券投资基金行业创新发展的意见

21

2014/2/27

证监会公告[2011]12 号

合格境外机构投资者参与股指期货交易指引

22

2014/2/27

证监会公告[2008]40号

合格境外机构投资者督察员指导意见

23

2014/2/27

证监会公告[2010]5 号

证券投资基金信息披露XBRL模板第3号《年度报告和半年度报告》

24

2014/2/27

证监基金字[2004]72号

证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号《上市交易公告书的内容与格式》

25

2014/2/27

证监基金字[2004]72号

证券投资基金信息披露内容与格式准则第2号《年度报告的内容与格式》

26

2014/2/27

证监基金字[2004]72号

证券投资基金信息披露内容与格式准则第3号《半年度报告的内容与格式》

27

2014/2/27

证监基金字[2004]72号

证券投资基金信息披露内容与格式准则第4号《季度报告的内容与格式》

28

2014/2/27

证监基金字[2004]119号

证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号《招募说明书的内容与格式》

29

2014/2/27

证监基金字[2004]139号

证券投资基金信息披露内容与格式准则第6号《基金合同的内容与格式》

30

2014/2/27

证件基金字[2005]203号

证券投资基金信息披露内容与格式准则第7号《托管协议的内容与格式》

31

2013/10/21

证监会公告[2010]32号

证券投资基金信息披露XBRL模板第4号《基金合同生效公告及十一类临时公告(试行)》

32

2013/9/24

证监会令第94号

公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法

33

2013/9/3

证监会公告[2013]37号

公开募集证券投资基金参与国债期货交易指引

34

2013/8/2

证监会公告[2013]33号

基金管理公司固有资金运用管理暂行规定

35

2013/6/7

证监会公告[2013]27号

保险机构投资设立基金管理公司试点办法

36

2013/6/6

证监会公告[2013]26号

关于修改《开放式证券投资基金销售费用管理规定》的决定

37

2013/6/6

证监会公告[2013]26号

开放式证券投资基金销售费用管理规定

38

2013/6/3

证监会公告[2013]25号

保险机构销售证券投资基金管理暂行规定

39

2013/4/2

证监会令第92号

证券投资基金托管业务管理办法

40

2013/3/19

人社部发[2013]23号

关于扩大企业年金基金投资范围的通知

41

2013/3/19

人社部发[2013]24号

关于企业年金养老金产品有关问题的通知

42

2013/3/15

证监会公告[2013]19号

关于实施《证券投资基金销售管理办法》的规定

43

2013/3/15

证监会令第91号

证券投资基金销售管理办法

44

2013/3/15

证监会公告[2013]18号

证券投资基金销售机构通过第三方电子商务平台开展业务管理暂行规定

45

2013/3/1

证监会公告[2013]14号

关于实施《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》的规定

46

2013/3/1

证监会、中国人民银行、国家外汇管理局令第90号

人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法

47

2013/2/18

证监会公告[2013]10号

资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定

48

2013/1/23

证监会公告[2013]6号

黄金交易型开放式证券投资基金暂行规定

49

2012/11/15

证监会公告[2012]38号

基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见

50

2012/9/26

证监会公告[2012]23号

关于实施《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》有关问题的规定

51

2012/9/26

证监会公告[2012]24号

基金管理公司单一客户资产管理合同内容与格式准则(2012年修订)

52

2012/9/26

证监会公告[2012]25号

基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则(2012年修订)

53

2012/9/26

证监会令第83号

基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法(沪市)

54

2012/9/26

证监会令第83号

基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法(深市)

55

2012/9/20

证监会公告[2012]26号

关于实施《证券投资基金管理公司管理办法》有关问题的规定

56

2012/9/20

证监会令第84号

证券投资基金管理公司管理办法

57

2012/7/27

证监会公告[2012]17号

关于实施《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》有关问题的规定

58

2012/6/12

证监会公告[2012]15号

关于基金从业人员投资证券投资基金有关事项的规定

59

2011/9/23

证监会公告[2011]26号

证券投资基金销售结算资金管理暂行规定

60

2011/8/3

证监会公告[2011]18号

证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见(2011年修订)

61

2011/7/7

证监会公告[2011]16号

基金行业人员离任审计及审查报告内容准则

62

2010/8/16

 证监会公告[2010]22号

《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》第四十六条证券公司开展境外证券投资定向资产管理业务的适用意见——证券期货法律适用意见——证券期货法律适用意见第6号

63

2010/4/21

证监会公告[2010]13号

证券投资基金参与股指期货交易指引

64

2009/11/6

证监会令第64号

证券投资基金评价业务管理暂行办法

65

2009/3/17

证监会公告[2009]3号

基金管理公司投资管理人员管理指导意见

66

2008/8/26

证监会公告[2008]36号

《季度报告》-证券投资基金信息披露XBRL模板第1号(证监会)

67

2008/8/26

证监会公告[2008]35 号

《证券投资基金信息披露XBRL标引规范(Taxonomy)》简介

68

2008/2/18

证监会公告[2008]4号

基金管理公司年度报告内容与格式准则

69

2008/1/21

证监会公告[2008]2号

关于证券投资基金宣传推介材料监管事项的补充规定

70

2007/10/12

证监基金字[2007]277号

证券投资基金销售机构内部控制指导意见

71

2007/10/12

证监基金字[2007]278号

证券投资基金销售适用性指导意见

72

2007/6/18

证监发[2007]81号

关于实施《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》有关问题的通知

73

2007/6/18

证监会令第46号

合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法

74

2007/5/17

证监会计字[2007]15号

关于证券投资基金执行《企业会计准则》有关衔接事宜的通知

75

2007/3/15

证监基金字[2007]76号

证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定

76

2007/2/16

证监基金字[2007]48号

中国证券监督管理委员会关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知

77

2007/1/12

证监会计字[2007]1号

基金管理公司提取风险准备有关事项的补充规定

78

2006/12/1

证监会计字[2006]23号

关于基金管理公司及证券投资基金执行《企业会计准则》的通知

79

2006/8/24

证监会、中国人民银行、国家外汇管理局令第36号

合格境外机构投资者境内证券投资管理办法

80

2006/7/20

证监基金字[2006]141号

关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知

81

2006/6/15

证监基金字[2006]122号

证券投资基金管理公司治理准则(试行)

82

2006/5/14

证监基金字[2006]93号

关于证券投资基金投资资产支持证券有关事项的通知

83

2006/2/7

证监基金字[2006]14号

关于办理基金管理公司设立分支机构、变更名称及修改章程等行政许可事项有关问题的通知

84

2005/10/25

证监基金字[2005]175号

证券投资基金管理公司监察稽核报告内容与格式指引(试行)

85

2005/3/25

证监基金字[2005]42号

证券投资基金信息披露编报规则  第5号《货币市场基金信息披露特别规定》

86

2005/2/20

人民银行公告[2005]第4号

商业银行设立基金管理公司试点管理办法

87

2004/10/25

保监发[2005]13号

关于保险机构投资者股票投资交易有关问题的通知

88

2004/10/24

保监会令2004年第12号

保险机构投资者股票投资管理暂行办法

89

2004/9/29

证监会、劳动和社会保障部 劳社部发[2004]25号

关于企业年金基金证券投资有关问题的通知

90

2004/9/23

证监基金字[2004]150号

关于实施《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》有关问题的通知

91

2004/9/22

证监会令第23号

证券投资基金管理公司高级管理人员任职管理办法

92

2004/9/22

证监会令第23号

证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法

93

2004/6/8

证监基金字[2004]72号

证券投资基金信息披露编报规则第3号《会计报表附注的编制及披露》

94

2004/6/8

证监基金字[2004]72号

证券投资基金信息披露编报规则第4号《基金投资组合报告的编制及披露》

95

2004/6/8

证监会令 第19号

证券投资基金信息披露管理办法

96

2003/9/1

证监基金字[2003]104号

证券投资基金信息披露编报规则第1号《主要财务指标的计算与披露》

97

2003/9/1

证监基金字[2003]104号

证券投资基金信息披露编报规则第2号《基金净值表现的编制与披露》

98

2003/7/4

证监市场字[2003]3号

关于合格境外机构投资者境内证券交易登记结算业务有关问题的通知

99

2002/12/3

证监基金字[2002]93号

证券投资基金管理公司内部控制指导意见

100

2001/2/26

证监发[2001]29号

关于规范证券投资基金运作中证券交易行为的通知

101

2001/2/5

证监基金字[2001]2号

关于加强证券投资基金交易行为监控有关问题的通知

102

1998/8/21

证监基字[1998]29号

关于加强证券投资基金监管有关问题的通知(部分失效)

103

1998/4/3

证监基字[1998]15号

关于证券投资基金交易、收费有关问题的通知



十一、外资股类


详细内容见下表,点击蓝字可查看法规。

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序号

日期文号名称

1

2012/12/20

证监会公告[2012]45号

关于股份有限公司境外发行股票和上市申报文件及审核程序的监管指引

2

2009/10/20

证监会公告[2009]29号

关于加强在境外发行证券与上市相关保密和档案管理工作的规定

3

2007/3/28


关于境外上市公司非境外上市股份集中登记存管有关事宜的通知

4

2005/12/31

商务部、证监会、国家税务总局、国家工商总局、国家外汇管理局令2005年第28号

外国投资者对上市公司战略投资管理办法

5

2004/7/21

证监发[2004]67号

关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知

6

2001/2/21

证监发[2001]22号

关于境内居民个人投资境内上市外资股若干问题的通知

7

1999/5/19

证监发行字[1999]52号

关于企业发行B股有关问题的通知

8

1999/3/25

证监发[1999]17号

申请发行境内上市外资股(B股)公司报送材料标准格式

9

1998/2/27

证监[1998]5号

关于落实国务院《关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》若干问题的通知

10

1996/11/12

 证监[1996]5号

境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行规定

11

1994/8/27

证委发[1994]21号

关于执行《到境外上市公司章程必备条款》的通知

12

1993/4/9

证委发[1993]18号

关于批转证监会《关于境内企业到境外公开发行股票和上市存在的问题的报告》的通知


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